Auditoria de Conformidade Legal
Diagnóstico ponto-a-ponto que verifica se sua empresa cumpre todas as obrigações regulatórias federais, estaduais e municipais. Base obrigatória para due diligence, M&A, contratações públicas e programas de integridade.
O Que É a Auditoria de Conformidade Legal
Trabalho técnico independente que avalia, com data de corte definida, se a empresa cumpre cada obrigação regulatória aplicável — alvarás, licenças, certificações, registros, relatórios obrigatórios, recolhimentos, programas de integridade. Diferente do compliance contínuo, é um diagnóstico estruturado que aponta riscos, classifica criticidade e fundamenta um plano de adequação.
Diagnóstico Independente
Auditoria técnica realizada por equipe externa, com método documentado, papéis de trabalho e parecer fundamentado — diferente da gestão interna do compliance.
Base Legal
Lei nº 12.846/2013 (Anticorrupção), Decreto nº 11.129/2022, Lei nº 6.938/1981 (PNMA), ISO 19600/ISO 37301 (Sistemas de Gestão de Compliance) e Lei Sarbanes-Oxley para emissoras com ações nos EUA.
Foco em Riscos
Classifica não conformidades por criticidade e probabilidade. Quantifica passivos potenciais e prioriza adequações — informação essencial para decisão executiva.
Quem Precisa de Auditoria Regulatória
A auditoria é exigida em momentos de inflexão — entrada de sócio, captação, mudança de comando, contratação pública relevante.
Empresas em M&A
Adquirentes e vendedores em fusões e aquisições. A auditoria identifica passivos ocultos que afetam preço, garantias e estrutura da operação.
Contratantes do Setor Público
Empresas que participam de licitações e contratos com a administração pública — Lei nº 14.133/2021 valoriza programas de integridade auditados.
Multinacionais
Empresas com matriz no exterior submetidas a Sarbanes-Oxley, FCPA ou UK Bribery Act, que exigem auditoria periódica do compliance da subsidiária brasileira.
Pré-IPO e Captação
Empresas em rodadas de investimento, abertura de capital ou venda de participação. Investidores exigem auditoria regulatória como condição.
Como Conduzimos a Auditoria
Levantamento e Escopo
Mapeamento das atividades, unidades, regimes tributários e contratos. Definição de escopo (parcial ou integral), data de corte e áreas auditadas.
Matriz de Obrigações
Construção da matriz por área — sanitário, ambiental, fiscal, trabalhista, anticorrupção, LGPD, urbanístico — com cada obrigação aplicável e fonte legal.
Coleta de Evidências
Inspeção de licenças, alvarás, AVCB, certificados, ART, declarações, recolhimentos, programas internos. Verificação de vigência, escopo e adequação.
Análise e Classificação
Cada não conformidade é classificada por criticidade (alta/média/baixa) e probabilidade de materialização do risco, com estimativa de exposição.
Parecer e Plano de Adequação
Entrega de relatório executivo, parecer técnico fundamentado e plano de adequação com prazos, responsáveis e estimativa de custo por item.
⭐ Auditoria Que Antecipa o Que o Investidor Vai Encontrar
Em 36 anos atendendo empresas em São Paulo, conhecemos as exigências dos principais escritórios de M&A, fundos e auditores Big Four. Nossa metodologia foi calibrada para entregar um relatório que se sustenta sob escrutínio externo.
- Matriz integrada — sanitário, ambiental, fiscal, trabalhista, anticorrupção, LGPD
- Equipe multidisciplinar com engenheiros, advogados e contadores
- Papéis de trabalho documentados conforme padrão ISO 37301
- Parecer técnico fundamentado em legislação atualizada
- Plano de adequação com priorização por risco e custo
⚠️ Auditoria informal não sustenta decisão de M&A
Levantamentos feitos pela equipe interna ou consultoria genérica frequentemente são rejeitados em due diligence séria. Sob a Lei nº 12.846/2013 e o Decreto nº 11.129/2022, programas de integridade exigem auditoria com método e documentação verificáveis.
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